仮名取引

仮名・借名取引について – 楽天証券
「仮名取引」とは、架空の名義あるいは他人の名義を使用して行う取引のことをいいます。 また、他人の名義を借りるものは、特に「借名取引」といい、借名取引も仮名取引のひとつに分類されます。 仮名・借名取引は、脱税やマネー・ローンダリングの温床となる可能性があるほか、相場操縦などの不公正取引に利用される可能性があります。 そのため、証券会社は、本人以外の名義を使用している注文を受託してはならないことが法令 …

「仮名取引・借名取引」とはどのようなものですか？ : SBI証券
「仮名取引」とは、他人名義や架空名義の口座を利用して、本人の素性を隠しながら行う取引をいいます。 「借名取引」とは、家族名義や友人名義の口座を利用して、本人が名義人に成りすまして行う取引をいいます。 …

他人名義の取引にご注意を！ 仮名取引のリスクと対策 – みんな …
「仮名取引」とは、投資の世界で使われる言葉で、口座の名義人と、その口座で行われた取引によって利益や損失を受ける人が異なる取引のことを指します。 例えば、実際には別の人が利益を得るために、架空の名前や他人の名前を使って口座を作り、取引を行うような場合がこれに当たります。 証券会社は、顧客がこのような「仮名取引」を行っていることを知っていながら、その取引を引き受けることを禁じられています。 – 仮名取 …

仮名取引・借名取引とは何ですか。 | よくあるご質問（Q＆A …
仮名取引・借名取引とは、他人の名前や架空の名前を使用して、本人以外の人が取引を行うことです。 上場有価証券等の取引は、口座名義人が自身の資金で、自らの投資判断を持って取引を行うよう法令諸規則により定めら …

仮名取引とは？その仕組みと注意点 – 投資と貯蓄の最新ガイド
仮名取引とは、実在しない顧客の名前や口座を使用する取引のことです。 これは、マネーロンダリングやインサイダー取引など、不正行為を隠蔽するために利用される可能性があります。 証券会社は、顧客の本人確認を徹底して行う義務があり、実在しない顧客や口座を使用する取引は許可されません。 また、証券会社は、取引記録や顧客情報を当局に報告する義務があります。 …

仮名取引とは｜株式用語集｜iFinance
仮名取引 は、架空名義（実際には存在しない人物の名義）や他人名義などを使用し、自分の素性を隠して行う取引をいいます。 これは、 マネーロンダリング や 脱税 といった違法行為の温床になる可能性があり、また 相場操縦 といった不公正取引に利用される可能性があり、現在、法令諸規則等により固く禁止されています。 例えば、証券取引においては、架空名義で口座を開設して取引しているようなケースや、他人名義で口 …

仮名取引、借名取引について | 丸三証券
他人から名義を借りて行う取引のことを言います。 家族名義での取引はどうなりますか？ お取引をいただく場合、ご本人の資産、ご本人の意思によって、原則としてご本人に注文を行っていただく必要があります。 当社では、仮名・借名取引を排除するため、同居の有無、実際の資金提供者、取引によりその効果を享受する者、発注状況等の諸要素を総合的に考慮し、その結果、当社が仮名・借名取引であると判断した場合、お取引に規制 …

【注意喚起】仮名・借名取引につきまして｜はじめてのFXなら …
「仮名取引」とは、架空の名義や第三者の名義等を使用して、お客様の素性を隠して行う取引を言います。 また、ご家族やご友人等第三者の名義を借り、名義人に成りすまして行う取引を「借名取引」と言い、借名取引も仮名取引の一つに分類され … …

仮名取引とは？ | 証券取引用語集
仮名取引は、証券取引の公正を阻害し、相場操縦といった不正行為やマネー・ロンダリングの温床となる可能性があるため、金融商品取引法において禁止されている。 …