借名取引

借名取引とは｜株式用語集｜iFinance
借名取引 は、家族や友人など自分以外の名義を借りた上で、名義人になりすまして行う取引をいいます。. これは、 マネーロンダリング や 脱税 といった違法行為の温床になる可能性があり、また 相場操縦 といった不公正取引に利用される可能性があり … …

「仮名取引・借名取引」とはどのようなものですか？ : SBI証券
A. 「仮名取引」とは、他人名義や架空名義の口座を利用して、本人の素性を隠しながら行う取引をいいます。. 「借名取引」とは、家族名義や友人名義の口座を利用して、本人が名義人に成りすまして行う取引をいいます。. 「仮名・借名取引」は、脱税や … …

仮名取引・借名取引 | 不公正取引について | GMOクリック証券
「借名取引」とは、家族や友人など自身以外の名義を借りて、名義人になりすまして行う取引をいいます。 このような取引は、脱税やマネーロンダリング、不公正取引に利用されるおそれがあるため固く禁止されています。 【仮借名取引の事例】 架空名義で口座を開設して取引を行う場合. 他人の名義を使用して口座を開設し取引を行う場合. 親族や友人等の口座における取引の全てを任されて行われている場合. （口座名義人ご本 …

不公正取引｜ご利用ガイド｜野村證券
仮名取引とは、架空の名義あるいは他人の名義など本人名義以外の名義で行う取引を言います。 また、他人名義を借りるものは、特に「借名取引」と言い、借名取引も仮名取引の範疇に入ります。 脱税やマネー・ローンダリングといった行為の温床となる可能性や、相場操縦といった不公正取引に利用される可能性があるので、証券会社は、本人名義以外の名義を使用している注文を受けてはならないことなどが法令諸規則等で決められてい …

仮名取引・借名取引とは何ですか。 | よくあるご質問（Q＆A）
仮名取引・借名取引とは、他人の名前や架空の名前を使用して、本人以外の人が取引を行うことです。 上場有価証券等の取引は、口座名義人が自身の資金で、自らの投資判断を持って取引を行うよう法令諸規則により定められています。 このような行為は、脱税やマネー・ロンダリング、相場操縦などの不公正取引になることから禁止されています。 仮名取引・借名取引に該当するケース. 【ご注意】 商品・サービスごとの投資に係る …

「仮名・借名取引」とはなんですか？ | 口座開設, 投資信託の …
仮名・借名取引とは架空の名義または他人の名義を借りて本人名義以外の名義で行う取引のことをいいます。 知人の口座や家族の口座を使用した取引なども該当します。 …

仮名・借名取引の禁止 | 東海東京証券 – Tokai Tokyo
仮名・借名取引とは、架空の名義または他人の名義を借りて本人名義以外の名義で行う取引のことをいいます。 知人の口座や家族の口座を使用した取引なども該当します。 …

仮名取引・借名取引とは何ですか？ – よくあるご質問 – DMM 株
借名取引とは、家族や友人など自身以外の名義を借りて、名義人になりすまして行う取引をいいます。 このような取引は、脱税やマネーロンダリング、不公正取引等に利用されるおそれがあるため固く禁止されています。 当社でお取引いただく際は「口座名義人のご資金、口座名義人の判断、口座名義人の操作」により行っていただく必要があります。 口座名義人以外の方が取引を行っている疑いがあり、電話等にて確認を行った結果、当 …

仮名取引、借名取引について | 丸三証券
仮名取引、借名取引について. 「内部者登録制度」のご案内. 仮名取引とは何ですか？ 他人の名義または架空の名義など本人以外の名義を使用して取引を行うことを言います。 借名取引とは何ですか？ 他人から名義を借りて行う取引のことを言います。 家族名義での取引はどうなりますか？ お取引をいただく場合、ご本人の資産、ご本人の意思によって、原則としてご本人に注文を行っていただく必要があります。 当社では、仮 …